股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
股票名稱：銅峰電子
股票代碼：600237
證券代碼：600237 證券簡稱：銅峰電子 公告編號(hào)：2022-034
安徽銅峰電子股份有限公司關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰情況的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
安徽銅峰股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）自上市以來，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、上海證券交易所（以下簡稱“交易所”）等監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，不斷提高公司的治理水平。
鑒于公司擬非公開發(fā)行股票，根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn)對公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰情況進(jìn)行了自查，結(jié)果如下：
一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門或證券交易所處罰的情況
公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門或證券交易所處罰的情況。
二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門或證券交易所采取監(jiān)管措施的情況
（一）公司最近五年收到過中國證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局警示函1次
2020年12月31日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對安徽銅峰電子股份有限公司采取出具警示函的決定》[2020]33號(hào)（以下簡稱“《警示函》”）。
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》等規(guī)定，安徽證監(jiān)局對公司開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在信息披露不完整、財(cái)務(wù)核算及管理不規(guī)范、公司內(nèi)控制度執(zhí)行不到位等問題。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公司收到《警示函》后，高度重視《警示函》中指出的相關(guān)問題，并將嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局的要求，進(jìn)一步增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平。公司及相關(guān)人員將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)；組織公司相關(guān)部門完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步梳理業(yè)務(wù)流程；提高會(huì)計(jì)核算規(guī)范性水平，健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度；公司將繼續(xù)提升信息披露質(zhì)量，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
以上具體詳見公司2021年1月4日在上海證券交易所網(wǎng)站及指定信息披露媒體刊登的相關(guān)公告。
（二）公司最近五年收到過上海證券交易所監(jiān)管關(guān)注1次
2021年4月1日，公司收到上海證券交易所發(fā)出的監(jiān)管關(guān)注。
上海證券交易所根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局《關(guān)于對安徽銅峰電子股份有限公司采取出具警示函的決定》（[2020]33號(hào)）查明的事實(shí)，針對公司信息披露不完整、財(cái)務(wù)核算及管理不規(guī)范、內(nèi)控制度執(zhí)行不到位問題，對安徽銅峰電子股份有限公司及時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、時(shí)任董事會(huì)秘書予以監(jiān)管關(guān)注。
以上詳見上海證券交易所網(wǎng)站相關(guān)公告。
針對上述監(jiān)管關(guān)注決定，公司及時(shí)根據(jù)要求進(jìn)行了規(guī)范，嚴(yán)格、認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，加強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對相關(guān)規(guī)章制度的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
（三）公司最近五年收到過上海證券交易所監(jiān)管工作函1次
2020年6月8日，公司收到上海證券交易所《關(guān)于對安徽銅峰電子股份有限公司2019年年度報(bào)告的事后審核問詢函》（上證公函[2020]0685號(hào)）。
在收悉上述監(jiān)管工作函后，公司及時(shí)核實(shí)相關(guān)情況并履行信息披露義務(wù)，于2020年8月26日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體發(fā)布了《安徽銅峰電子股份有限公司關(guān)于上海證券交易所對公司2019年年度報(bào)告事后審核問詢函的回復(fù)公告》。
（四）其他
2019年11月5日，曾任公司董事長唐忠民先生在任職盈方微電子股份有限公司（以下簡稱“盈方微”）董事期間，因盈方微存在信息披露違規(guī)問題，中國證監(jiān)會(huì)決定對唐忠民先生給予警告，并處以5萬元罰款。上述為唐忠民先生在任職盈方微董事期間（2010-2016年）所涉及盈方微的信息披露違規(guī)事項(xiàng)，該事項(xiàng)與本公司無關(guān)。
以上詳見公司2019年11月13日在上海證券交易所網(wǎng)站及指定信息披露媒體刊登的相關(guān)公告。
除上述事項(xiàng)外，公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近五年不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施的情形。今后公司將繼續(xù)在監(jiān)管部門指導(dǎo)下，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范公司經(jīng)營行為，進(jìn)一步健全和完善公司內(nèi)控體系。同時(shí)，公司將持續(xù)地加強(qiáng)對有關(guān)法律法規(guī)的宣傳，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，進(jìn)一步完善公司的信息披露制度，保障和促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
特此公告。
安徽銅峰電子股份有限公司
董事會(huì)
2022年8月31日
